DAS SIND IHRE AUFGABENFELDER:

• laufende Kontrollen der Mitarbeitergeschäfte sowie Überwachung der Einhaltung der Mitarbeiterleitsätze (MLS) und des Insiderhandelsverbotes und Bearbeitung von Verstößen gemäß MLS des jeweiligen Mandanten
• Überprüfung der compliance-relevanten Mitarbeiter sowie Bearbeitung des Schriftverkehrs
• Kontrolle der WpHG-Bögen i. V. m. den Geeignetheitserklärungen (anleger- und objektgerechte Beratung, Beratungsprotokoll, telefonische Beratung, Kompetenzeinhaltung, Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung) in Stichproben
• regelmäßige Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der getroffenen organisatorischen Maßnahmen in der Sparkasse
• Bearbeitung der eingehenden Alerts zur Marktmissbrauchsverordnung inkl. Erstellung der Meldung an die BaFIN
• Überwachung der Einhaltung der Regelungen zu Finanzanalysen / Anlageempfehlungen sowie Kontrollen der Werbung und des Internetauftritts
• Durchführung von “VOR-ORT-KONTROLLEN”
• Überprüfung Zuwendungsmanagement der jeweiligen Mandanten
• Stellungnahmen zu compliance-relevanten Kundenbeschwerden des jeweiligen Mandanten ausfertigen
• Unterstützung bei der Erstellung der Risikoanalysen und Jahresberichte inklusive der eigenständigen Anforderung der Unterlagen bei den Fachabteilungen
• Adaption der tabellarischen Risikoanalyse sowie Durchführung der Kontrollen gemäß Überwachungsplan
• Beratung und Unterstützung der Mitarbeiter des jeweiligen Mandanten im Hinblick auf die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen, zivilrechtlichen und bankinternen Vorgaben (wenn compliance-relevant)

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