SR FINANCIAL SERVICES OFFICER at HSBC Securities Services Luxembourg

Foshan, Guangdong, China -

Full Time

Start Date

Immediate

Expiry Date

20 Feb, 26

Salary

0.0

Posted On

22 Nov, 25

Experience

2 year(s) or above

Remote Job

Yes

Telecommute

Yes

Sponsor Visa

Skills

Customer Due Diligence, KYC, Risk Assessment, Financial Crime Risk, Data Quality, Wealth Analysis, Document Management, Collaboration, Judgment, Negative News Screening, Fact Checking, Client Support, AML Strategies, Performance Management, Approval Processes, Financial Reporting

Industry

Financial Services

Description

Please note this job advertisement is only available in Chinese 在这一职位上，您将：根据LOB程序针对所有客户完成客户尽职调查浏览系统记录，现有文档资料库和公共可用信息，以完成尽职调查。通过收集可用信息并整合到KYC系统（例如BPM）中来维护客户文件进行CDD审核流程步骤，例如风险评估，客户筛选，财富确定来源，ID＆VA和KYC 使用FCC国内小组规定的工具进行负面新闻和事实筛查（例如LexisNexis，Factiva等）使用可靠的网站，分析财富信息的来源，并为客户经理提供信息支持，以了解详细信息并从客户那里获取必要的信息以完成客户文档。使用财务报表和独立可靠的来源（例如《福布斯》报告）确定财富来源（SoW）的具体信息，例如净值，有形和无形资产以及财富类型的来源为完成CDD配置文件时所做出的决定提供逻辑依据确定客户符合LOBP要求的例外和批准，并确保在文件获得批准之前已获得相关审批。确定检查客户是否存在金融犯罪风险以及符合FCC要求。确保维护数据质量。确保文件完整，并满足要由业务和FCC等利益相关方批准的要求汇丰是平等机会雇主，致力构建珍视和尊重所有雇员、重视各种观点的文化。我们在多元共融的环境中促进持续职业发展、弹性工作并提供成长机会，我们对此深感自豪。我们鼓励所有合资格人士提出申请，无论性别或遗传信息、性向、种族、宗教信仰、社会地位、医疗休假需求、政治背景、身体状况、肤色、国籍、服役状况等因素如何，我们都会基于申请人的才能和与职位的匹配程度作出决定。任职要求：全面了解所有客户类型以及相应的AML策略。及时准确地管理处理客户文件分配的请求，为良好的客户体验做出贡献与所有CDD功能以及各自的业务部门紧密合作，对KYC Review相关问题拥有所有权，以确保及时有效地解决瓶颈。使用合理的判断适当地识别负面新闻和事实，并在发现负面新闻/事实时创建报告以上报给FCC国内团队。及时地检查客户是否存在金融犯罪风险确定适当财务信息用于完成客户CDD文件提供客户财富来源的准确信息，包括各种来源的所有详细信息。始终遵守所有绩效等级协议完成指定的CDD相关职责 ***汇丰环球客户服务（广东）有限公司发布***

Responsibilities

The role involves completing customer due diligence based on LOB procedures and maintaining customer files by integrating available information into KYC systems. Additionally, it includes conducting CDD review processes, risk assessments, and ensuring compliance with FCC requirements.