Gerente Senior de Cumplimiento/Legal

at  Human Experience

Estamos buscando un Gerente de Cumplimiento/Legal con experiencia y proactividad para unirse a nuestra startup fintech SOFOM ENR. Este puesto es crucial para garantizar que nuestra empresa cumpla con todas las leyes y regulaciones aplicables, enfocándose en la legislación financiera mexicana y los requisitos de la CONDUSEF (Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros).

Responsabilidades:

• Supervisar el cumplimiento de la LGOAAC y la CONDUSEF.
• Desarrollar, implementar y gestionar políticas y procedimientos internos de cumplimiento para satisfacer los requisitos regulatorios de SOFOM ENR, incluyendo la prevención de lavado de dinero (PLD) y la financiación del terrorismo.
• Asegurar el funcionamiento adecuado y la gestión de los sistemas PUR, cumpliendo con las obligaciones de reporte ante la CONDUSEF y la CNBV (Comisión Nacional Bancaria y de Valores).
• Proporcionar asesoría legal sobre contratos, alianzas y acuerdos operativos, asegurando el cumplimiento de las leyes financieras mexicanas.
• Colaborar con diversos equipos para garantizar que todas las operaciones cumplan con las normativas locales, incluyendo la revisión de productos y estrategias de marketing.
• Gestionar las relaciones con organismos regulatorios, respondiendo a auditorías y consultas de la CONDUSEF y otras autoridades.
• Redactar, negociar y revisar contratos, minimizando riesgos legales y de cumplimiento.
• Realizar auditorías internas y revisiones de cumplimiento para identificar riesgos y proponer acciones correctivas.
• Mantenerse al día con los cambios en la legislación financiera mexicana y adaptar las políticas de la empresa en consecuencia.
• Proporcionar formación al personal sobre requisitos legales y de cumplimiento, fomentando una cultura de cumplimiento en la organización.

Requisitos:

• Título universitario en Derecho, Cumplimiento o afín.
• Mínimo 4 años de experiencia en roles de cumplimiento y legales, con un sólido historial en el sector financiero, preferiblemente en SOFOMs o empresas fintech.
• Conocimiento profundo de la LGOAAC, la Ley de la CONDUSEF y normativas de PLD.
• Experiencia en la gestión de sistemas PUR y en el trabajo con sistemas SITI/PLD de la CNBV.
• Capacidad comprobada para desarrollar y gestionar políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Excelentes habilidades en redacción y negociación de contratos.
• Dominio del español y el inglés, con fuertes habilidades de comunicación (INDISPENSABLE)
• Capacidad para trabajar de forma independiente en un entorno dinámico y acelerado.

Habilidades deseadas:

• Experiencia previa en una SOFOM ENR o una institución financiera similar.
• Fuertes habilidades organizativas y de gestión de proyectos.
• Capacidad para diseñar e implementar procesos de cumplimiento desde cero.
• Enfoque proactivo y orientado al detalle frente a desafíos legales y de cumplimiento.

¿Te interesa? Si cumples con los requisitos y estás listo para asumir un rol desafiante en un entorno innovador, ¡nos encantaría conocerte

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